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内部管理/分別保管状況報告
当社は、法令の遵守を経営の最重要課題の一つと認識し、代表取締役専務を内部管理統括責任者として、実効性のある法令遵守態勢の整備・充実を図っております。
その中心的な存在として「コンプライアンス委員会」を設置し、経営トップおよび社内各部門の責任者等の参加により、法令遵守態勢の企画、実施状況および改善方針の承認などを行っております。
また、お客様の保護・公正な取引の確保を徹底するため、各営業部門の内部管理責任者をその営業部門とは別組織の下に置くことでより一層の牽制機能を発揮し、社内全体のコンプライアンス態勢の評価を一元管理しております。
さらに社長直轄の監査グループにおいてはその監査機能の独立性を確保するとともに、監査役との連携により、その監査機能の強化を図っております。 |
| (1)顧客分別金信託の状況（平成19年3月末現在） |
（単位）百万円 |
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項目 |
金額 |
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直近差替計算基準日の顧客分別金必要額 |
247 |
| 顧客分別金信託額 |
360 |
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期末日現在の顧客分別金必要額 |
175 |
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国内有価証券 |
外国有価証券 |
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債券 |
37,369百万円 |
65,946百万円 |
| 受益証券 |
274,282百万口 |
8,354百万口 |
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○受入保証金代用有価証券
該当ありません。 |
| ○有価証券の分別保管の状況（保管場所別） |
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保管場所及び国名 |
保管方法 |
区分 |
数･額面金額 |
| 日本証券代行（日本） |
混蔵保管 |
受益証券 |
274,282百万口 |
| 受託銀行（ルクセンブルグ） |
混蔵保管 |
受益証券 |
8,354百万口 |
| 三菱東京UFJ銀行（日本） |
混蔵保管 |
債券 |
37,369百万円 |
| 証券会社（日本） |
混蔵保管 |
債券 |
4,684百万円 |
| 証券会社（日本） |
混蔵保管 |
債券 |
181,826千米ドル |
| 証券会社（日本） |
混蔵保管 |
債券 |
362,853千豪ドル |
| 証券会社（日本） |
混蔵保管 |
債券 |
61,691千ニュージーランドドル |
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